滑雪場欺詐EB-5申請遭美國證券交易委員會凍結資產

美國證券交易委員會(SEC)今天宣布欺詐指控,並針對佛蒙特州(Vermont)的滑雪勝地(Jay Peak Inc.)凍結資產及相關企業涉嫌濫用通過EB-5投資移民計劃下的投資徵求的數百萬美元。


證交會指控Ariel Quiros, William Stenger和他們的公司作出虛假陳述和略去關鍵信息,同時從投資者募集超過$3.5億用於建滑雪場設施和佛蒙特州生物醫學研究機構。投資者被告知,他們對某一項目進行投資,而他們的錢只會被用於資助該具體的項目。有超過$2億的金額,據稱用於其它非既定目的,當中包括$50萬元花在Ariel Quiros的個人開支和從未向投資者披露的其他方式。


800多名移民投資於八個項目。其中6個項目已完成;有2個項目在進行中,還有另外2個計劃的發展沒有通過佛蒙特州(Vermont)EB-5區域中心批准的EB-5資金。


根據SEC的訴狀,Ariel Quiros不當使用投資者的資金行為包括在紐約購買豪華公寓,繳納了個人稅和無關的投資相關稅費,以及收購與滑雪勝地無關的資產。


Andrew Ceresney,SEC的執法部的主任說 “被告挪用數以百萬計的EB-5投資放入自己的腰包,留下一點錢建設研究機構,從而把投資者的資金和他們的移民申請處於危險之中的。”


美國證券交易委員會的訴訟控告Ariel Quiros,William Stenger,Jay Peak Inc.,並通過Ariel Quiros擁有一家名為Q Resorts Inc.以及七個有限合夥企業及其合夥公司以違反第17條的反欺詐條款(一)1933年證券法和第10條的1934年證券交易法(b)項和第10B-5。其他四家公司被SEC訴狀回收轉移投資者的資金到自己的賬戶。美國證券交易委員會尋求初步和永久禁令,經濟處罰,並退贓加上利息歸入權。